國信證券股份有限公司

關于江西三川水表股份有限公司持續督導期間跟蹤報告

(2011年上半年度)

國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”）作為江西三川水表股份有

限公司（以下簡稱“三川股份”、“公司”）的保薦人，根據《證券發行上市保

薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等有關規定，對三

川股份2011年度上半年度規范運作的情況進行了跟蹤，現將相關情況報告如下：

一、三川股份執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占

用公司資源制度的情況

（一）三川股份控股股東、實際控制人及其他關聯方

1、三川股份控股股東及實際控制人

三川股份的控股股東為江西三川集團有限公司，截止2011年6月30日，三川

集團持有三川股份4410萬股股份，占三川股份總股本的42.40%；

三川股份實際控制人為自然人李建林、李強祖父子，截至2011年6月30日，

李建林、李強祖共持有三川集團51.82%股權，李強祖還直接持有三川股份200萬

股股份，占三川股本總股本的1.92%。

2、其他主要關聯方

持股數額持股比例

關聯方與公司的關聯關系

（萬股）（%）

童保華公司股東、董事609.005.86

羅安保公司股東、監事160.001.54

羅友正公司股東、監事80.000.77

吳雪松公司股東、董事60.000.58

宋財華公司股東、董事60.000.58

江西三川集團鷹潭三川置業有

公司控股股東的子公司--

限責任公司

鷹潭三川水泵有限公司公司控股股東的子公司--

江西三川銅業有限公司公司控股股東的子公司--

1

持股數額持股比例

關聯方與公司的關聯關系

（萬股）（%）

江西省鷹潭市銅件翻砂廠公司控股股東的子公司--

（二）三川股份執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規

占用公司資源的制度情況

公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有關法律法規及相關規定，

制定了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《關聯交易決策制度》等

規章制度，建立了規范健全的法人治理結構，公司均按照有關法律法規的要求規

范運作，防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用公司資源。

保薦人通過和相關人員訪談、查閱公司審計報告、查閱公司股東大會、董事

會、監事會等相關文件，抽查公司資金往來記錄等材料，保薦人認為：三川股份

較好的執行并完善了防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用公司資源

的制度，控股股東、實際控制人及其他關聯方沒有違規占用三川股份資源。

二、三川股份執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便

損害公司利益的內控制度情況

三川股份認真執行《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規

則》、《監事會議事規則》、《總經理工作細則》、《關聯交易決策制度》等制

度，并在董事會下設置了四個專門委員會：戰略委員會、審計委員會、提名委員

會和薪酬與考核委員會。2011年上半年三川股份股東大會、董事會和監事會正常

運行，各司其責，**防范了董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害公司

利益。

三川股份認真執行《關聯交易管理制度》、《對外擔保管理制度》、《對外

投資管理制度》、《董事、監事、高級管理人員所持公司股份及其變動管理制度》、

《募集資金管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《信息披露管理制度》、

《投資者關系管理制度》、《內幕信息知情人登記制度》等內部管理制度，在2011

年上半年新制定并執行了《機構調研接待工作管理辦法》、《年報信息披露重大

差錯責任追究制度》等內部管理控制制度。

三川股份制定了上述制度盡可能避免董事、監事、高級管理人員利用職務之

損害公司利益。保薦人通過和相關人員訪談、查閱公司財務報表、查閱公司股東

2

大會、董事會、監事會等相關文件、抽查董事、監事、高級管理人員的現金報銷

單以及工資支付記錄等材料，保薦人認為：三川股份較好的執行并完善了防止其

董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害公司利益的內控制度，董事、監事、

高級管理人員沒有利用職務之便損害公司利益。

三、三川股份執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度情況

（一）關聯交易相關制度

公司按照《上市公司章程指引》等有關法律法規及相關規定，制定了《關聯

交易公允決策制度》規范關聯交易，并在《公司章程》和《獨立董事工作制度》

等規章制度中，對公司關聯交易的決策權力與程序作出了嚴格的規定，規定了關

聯股東或利益沖突的董事在關聯交易表決中的回避制度，及獨立董事對關聯交易

的監督制度。

根據《公司章程》第七十五條和第一百十一三條的規定，股東大會審議有關

關聯交易事項時，關聯股東不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數

不計入**表決總數；股東大會決議的公告應當充分披露非關聯股東的表決情

況。 董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議

行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯

關系董事出席即可舉行，董事會會議所作表決須經無關聯關系董事過半數通過。

出席董事會的無關聯董事人數不足非關聯董事總數一半或低于三人的，應當將該

事項提交股東大會審議。

《獨立董事制度》第十九條規定：重大關聯交易（指公司擬與關聯人達成的

總額高于300萬元或高于公司*近經審計凈資產值5%的關聯交易）應由獨立董事

認可后，提交董事會討論。

（二）2011 年上半年度三川股份關聯交易情況

1、關聯交易情況

報告期內，公司未發生關聯債權債務往來及與日常經營相關的重大關聯交易

事項。

2、關聯方擔保和資金占用情況

報告期內，公司未發生大股東及其附屬企業非經營性資金占用及清償情況和

3

擔保情況。

3、支付董事、監事及高級管理人員報酬

報告期內從公司領取的報 是否在股東單位或其

姓名職務

酬總額（萬元）（稅前） 他關聯單位領取薪酬

童保華董事長4.27否

李強祖董事、總經理3.94否

李建林董事0.00是

宋財華董事、副總經理8.89否

童為民董事、財務總監9.61否

吳雪松董事、副總經理9.89否

倪國強董事會秘書、副總經理9.45否

唐廣獨立董事1.80否

王忠明獨立董事1.80否

李延杰獨立董事0.00否

羅安保監事3.55否

羅友正監事3.39否

李桂英監事2.41否

合計59.00

（三）保薦人關于三川股份關聯交易的意見

保薦人認為：公司2011年度上半年度發生的關聯交易決策程序符合有關法

律、法規及《公司章程》的規定，定價公允，屬于與日常經營相關的持續性往來，

符合公司實際生產經營需要，不存在損害公司和所有股東利益的行為。

四、公司募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項

（一）募集資金的專戶存儲情況

截止 2011 年 6 月 30 日，募集資金具體存放情況如下：

銀行名稱賬號存儲余額（元）備注

中國建設銀行股份有限公司鷹潭府前注1

支行360019514000525014141，189，939.88

中國建設銀行股份有限公司鷹潭營業注2

部3600195110005250309529，848，844.39

中國工商銀行股份有限公司鷹潭四海1506211029024580364注3

4

70，839，687.92

支行

中國銀行股份有限公司鷹潭市分行營注4

業部00002007047916529，338，801.54

注5

上海浦東發展銀行南昌分行長天支行6405015450000064821，102，484.89

中國工商銀行股份有限公司鷹潭四海注6

支行1506211029024580240178，326，362.90

注7

中國農業銀行鷹潭市分行營業廳14－391101040009899133，788，626.05

合計444，434，747.57

注 1：上表中存儲余額為活期存款余額。

注 2：為了提高資金存款收益，本公司在中國建設銀行股份有限公司鷹潭營業部另行開

設了從屬于募集資金賬戶的定期存款賬戶，該等賬戶納入募集資金賬戶統一管理，不得用于

結算或提取現金，到期后該賬戶內的資金只能轉入募集資金賬戶。上表中中國建設銀行股份

有限公司鷹潭營業部的存儲余額已包括定期存款賬戶余額 20，000，000.00 元。

注 3：為了提高資金存款收益，本公司在中國工商銀行股份有限公司鷹潭四海支行另行

開設了從屬于募集資金賬戶的定期存款賬戶，該等賬戶納入募集資金賬戶統一管理，不得用

于結算或提取現金，到期后該賬戶內的資金只能轉入募集資金賬戶。上表中中國工商銀行股

份有限公司鷹潭四海支行的存儲余額已包括定期存款賬戶余額 60，000，000.00 元。

注 4：上表中存儲余額為活期存款余額。

注 5：為了提高資金存款收益，本公司在上海浦東發展銀行南昌分行長天支行另行開設

了從屬于募集資金賬戶的定期存款賬戶，該等賬戶納入募集資金賬戶統一管理，不得用于結

算或提取現金，到期后該賬戶內的資金只能轉入募集資金賬戶。上表中上海浦東發展銀行南

昌分行長天支行的存儲余額已包括定期存款賬戶余額 15，000，000.00 元。

注 6：為了提高資金存款收益，本公司在中國工商銀行股份有限公司鷹潭四海支行另行

開設了從屬于募集資金賬戶的定期存款賬戶，該等賬戶納入募集資金賬戶統一管理，不得用

于結算或提取現金，到期后該賬戶內的資金只能轉入募集資金賬戶。上表中中國工商銀行股

份有限公司鷹潭四海支行的存儲余額已包括定期存款賬戶余額 166，000，000.00 元。

5

注 7：為了提高資金存款收益，本公司在中國農業銀行鷹潭市分行營業廳另行開設了從

屬于募集資金賬戶的定期存款賬戶，該等賬戶納入募集資金賬戶統一管理，不得用于結算或

提取現金，到期后該賬戶內的資金只能轉入募集資金賬戶。上表中中國農業銀行鷹潭市分行

營業廳的存儲余額已包括定期存款賬戶余額 133，000，000.00 元。

6

（二）報告期內募集資金使用情況

單位：萬元

募集資金總額61，281.73

本報告期投入募集資金總額267.22

報告期內變更用途的募集資金總額3，019.00

累計變更用途的募集資金總額3，019.00

已累計投入募集資金總額17，953.50

累計變更用途的募集資金總額比例4.93%

是否已

截至期末投

變更項截至期末累本報告期 是否達 項目可行性

承諾投資項目和超募資金募集資金承 調整后投資本報告期投資進度 項目達到預定可

目(含計投入金額實現的效 到預計 是否發生重

投向諾投資總額總額(1)入金額(%)(3)＝使用狀態日期

部分變(2)益效益大變化

(2)/(1)

更)

承諾投資項目

2011 年 02 月 28

年產 1 萬噸管材項目否2，581.002，581.00142.912，475.9895.93%31.08 不適用 否

日

年產 15 萬臺工業水表項2011 年 12 月 31

是3，019.001，463.5092.7092.706.33%0.00 不適用 否

目日

2011 年 06 月 30

年產 200 萬臺智能表項目 否7，508.007，508.0029.612，616.0634.84%1，651.34 不適用 否

日

2011 年 12 月 31

技術中心建設項目否2，061.002，061.000.0023.681.15%0.00 不適用 否

日

2010 年 12 月 31

年產 300 萬臺水表合資項目 否2，000.002，000.000.001，080.0054.00%168.76 不適用 否

日

營銷網絡建設項目否3，001.503，001.500.00943.8131.44% 2011 年 06 月 300.00 不適用 否

7

日

承諾投資項目小計-20，170.5018，615.00265.227，232.23--1，851.18--

超募資金投向

2011 年 03 月 31

1、購置建設與發展用地否2，695.682，695.680.002，695.68100.00%0.00 不適用 否

日

2012 年 12 月 31

2、不銹鋼水表項目否4，963.624，963.622.0025.590.52%0.00 不適用 否

日

歸還銀行貸款（如有）-1，500.001，500.001，500.00100.00%----

補充流動資金（如有）-6，500.006，500.006，500.00100.00%----

超募資金投向小計-15，659.3015，659.302.0010，721.27--0.00--

合計-35，829.8034，274.30267.2217，953.50--1，851.18--

1、公司募集資金投資項目之“年產 200 萬臺智能水表項目”原計劃全部在公司總部經營區域預留的土地

上實施，計劃在 2011 年 6 月 30 日項目達到預定可使用狀態。由于城市總體規劃的調整，公司總部經營區域的

土地，除已建成廠房的廠區外，經政府收儲全部變更為商業用地。為此，為適應公司當前建設與今后發展需要，

公司已在鷹潭市龍崗新區購置建設與發展用地 421.2 畝，以建成功能齊全、設施完備、生產區域集中、配套工

未達到計劃進度或預計 程完善的水工產業基地。出于加強公司整體規劃和一體化管理考慮，公司擬將“年產 200 萬臺智能水表項目”

收益的情況和原因（分 尚未投資建設的部分建設內容變更到上述地點實施，目前，項目正在實施過程中。

具體項目）

2、公司募集資金投資項目之“營銷網絡項目”原計劃分別在哈爾濱、鄭州、上海、昆明、西安及廣州新

建東北、華北、華東、西南、西北及華南地區營銷管理分公司。到目前止，公司已在鄭州、西安建立了營銷分

公司，其余地點營銷網絡的建設也正在積極進行之中。造成項目未達到計劃進度的主要原因是面對迅速擴大的

營銷網絡，公司在項目地址選擇、營銷管理人才招聘培養、營銷隊伍建設等方面均遇到部分困難，對此公司采

取了較為穩健的建設步驟，集中現有力量，重點建設成熟項目，取得經驗教訓后再迅速全面建設布局，力爭用

8

好項目建設資金、早日完善營銷網絡，實現公司的穩健發展。

項目可行性發生重大變

未發生重大變化

化的情況說明

公司**公開發行股票募集資金總額為人民幣 63，700 萬元，募集資金凈額 61，281.73 萬元，扣除募集資

超募資金的金額、用途 金項目投資需求 18，615 萬元(變更后），超額募集資金為 42，666.73 萬元（變更后）。截至 2011 年 6 月 30 日，

及使用進展情況公司累計使用超額募集資金 1，500 萬元歸還銀行借款、6，500 萬元永久補充流動資金、2，695.68 萬元購買建設

發展用地及 25.59 萬元建設不銹鋼水表項目。

9

1、公司募集資金項目之“技術中心建設項目”原計劃在公司總部經營區域預留的土地上實施（國有土地

使用權證號：鷹國用（2009）第 2218 號），“年產 15 萬臺工業水表項目”原計劃在鷹潭市龍崗新區余國用（2009）

第 G-4-004 號地塊實施。因城市總體規劃調整，原計劃“技術中心建設項目”項目用地調整為商業用地，已經

不能用于該項目建設。為此，公司在鷹潭市龍崗新區另行購置土地 421.2 畝，并決定將募集資金項目之“技術

中心建設項目”、“年產 15 萬臺工業水表項目”實施地點變更至該址。2010 年 9 月 20 日公司第二屆董事會第

十九次會議審議通過了《關于變更募集資金投資項目實施地點的議案》。

募集資金投資項目實施2、公司募集資金投資項目之“年產 200 萬臺智能水表項目”原計劃全部在公司總部經營區域預留的土地

地點變更情況上實施（國有土地使用權證號為：鷹國用（2009）第 2218 號） ，由于城市總體規劃的調整，公司總部經營區

域的土地，除已建成廠房的廠區外，經政府收儲全部變更為商業用地。為此，為適應公司當前建設與今后發展

需要，公司已在鷹潭市龍崗新區購置建設與發展用地 421.2 畝，以建成功能齊全、設施完備、生產區域集中、

配套工程完善的水工產業基地。出于加強公司整體規劃和一體化管理考慮，公司擬將“年產 200 萬臺智能水表

項目”尚未投資建設的部分建設內容變更到上述地點實施。公司第三屆董事會第五次會議審議通過了 《關于

變更募集資金投資項目實施地點的議案》，公司獨立董事對該事項發表了明確意見，同意上述募集資金投資項

目實施地點的變更。

10

2010 年 12 月 21 日，公司第三屆董事會第一次會議審議通過了《關于變更募集資金用途的議案》。原募集

資金用途“年產 15 萬臺工業水表項目”變更后用途為“對外投資設立合資經營企業”，擬投入資金額為 1463.5

募集資金投資項目實施

萬元（原項目投資額 3019 萬元）。 公司經與德國 Elster Asia Gmbll(埃爾斯特亞洲有限公司)洽談，已達成共同

方式調整情況

投資舉辦合資經營企業，并正式簽署“江西三川埃爾斯特水表有限公司合資合同”。

2011 年 1 月 7 日公司 2011 年第一次臨時股東大會審議通過了該議案。

公司第二屆董事會第十七次會議和第二屆監事會第九次會議審議通過了《關于用募集資金置換預先投入募

募集資金投資項目先期

投項目的自籌資金的議案》，同意公司用募集資金 5297.97 萬元置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金。

投入及置換情況

獨立董事和保薦機構都發表了明確意見，同意公司本次置換。

用閑置募集資金暫時補

不適用

充流動資金情況

11

1、年產 1 萬噸管材項目已實施完成，截止 2011 年 3 月 31 日專戶資金結余 118.99 萬元（含利息收入 13.98

萬元），結余金額占承諾投入總額的 4.61%，屬預算正常差異。

項目實施出現募集資金2、年產 300 萬臺水表合資項目已實施完畢，截止 2011 年 3 月 31 日專戶資金結余 933.88 萬元（含利息收

結余的金額及原因 入 13.92 萬元），結余金額占承諾投入總額的 46.69%。因該項目預算時間較早，實際實施時由于技術進步及市

場變化等因素節省了部份建設工程和設備購置投資，以及公司本著勵行節約的原則在其他設施及費用方面精打

細算節省了部份費用，導致該項目節余資金較多。

尚未使用的募集資金用

所有尚未使用的募集資金均存儲于募集資金專項賬戶或以定期存單方式存儲。

途及去向

募集資金使用及披露中

無

存在的問題或其他情況

12

（三）報告期內募集資金投資項目變更情況

無

經核查，保薦人認為：2011 年上半年度，公司嚴格執行了募集資金專戶存

儲制度，**地執行了三方監管協議，已披露的相關信息及時、真實、**、完

整，不存在違反《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》的情況。

五、其他重要承諾

（一）避免同業競爭承諾

1、本公司主要股東三川集團關于避免同業競爭的承諾

為避免同業競爭損害公司及其他股東的利益，控股股東三川集團出具了避免

同業競爭承諾函。

三川集團承諾：“本公司目前沒有對與股份公司相同或相近業務的企業進行

投資或控制，且在直接或間接持有股份公司 5%以上股份期間，本公司不對任何

與股份公司從事相同或相近業務的其他企業進行投資或進行控制。”

三川集團補充承諾如下：

（1）三川集團自身將不從事與股份公司生產經營有相同或類似業務的投

資，不會新設或收購從事與股份公司有相同或類似業務的子公司、分公司等經營

性機構，不在中國境內或境外成立、經營、發展或協助成立、經營、發展任何與

股份公司業務直接或可能競爭的業務、企業、項目或其他任何活動，以避免與股

份公司的生產經營構成新的、可能的直接或間接的業務競爭。

（2）無論是由三川集團自身研究開發的、或從國外引進、或與他人合作開

發的與股份公司生產、經營有關的新技術、新產品，股份公司均有優先受讓、生

產的權利。

（3）三川集團如擬出售與股份公司生產、經營相關的任何其他資產、業務

或權益，股份公司均有優先購買的權利；三川集團承諾在出售或轉讓有關資產或

業務時給予股份公司的條件不遜于向任何獨立第三方提供的條件。

（4）如股份公司進一步拓展其產品和業務范圍，三川集團承諾將不與股份

公司拓展后的產品或業務相競爭；若出現可能與股份公司拓展后的產品或業務產

生競爭的情形，三川集團按包括但不限于以下方式退出與股份公司的競爭：A 停

13

止生產構成競爭或可能構成競爭的產品；B 停止經營構成競爭或可能構成競爭的

業務；C 將相競爭的資產或業務以合法方式置入股份公司；D 將相競爭的資產或

業務轉讓給無關聯的第三方；E 采取其他對維護股份公司權益有利的行動以消除

同業競爭。

（5）三川集團確認，上述承諾適用于三川集團已控制或未來控制(包括直

接控制和間接控制)的除股份公司及其控股子企業以外的其他子企業。

2、本公司實際控制人、董事和高級管理人員關于避免同業競爭的承諾

為避免同業競爭損害公司及其他股東的利益，本公司實際控制人和董事、高

級管理人員李建林、童保華、李強祖、宋財華、吳雪松均出具了避免同業競爭承

諾函。

以上人員均承諾：“本人及配偶、父母及配偶之父母、子女及子女之配偶、

子女配偶之父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶之兄弟姐妹目前沒有對任何與股份公

司從事相同或相近業務的其他企業進行投資、控制或擔任高級管理人員；在直接

或間接持有股份公司 5%以上股份期間或擔任股份公司副總經理以上職務期間，

不再對任何與股份公司從事相同或相近業務的其他企業進行投資、控制或擔任高

級管理人員，并盡力阻止配偶、父母及配偶之父母、子女及子女之配偶、子女配

偶之父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶之兄弟姐妹對任何與股份公司從事相同或相

近業務的其他企業進行投資、控制或擔任高級管理人員。”

李建林、童保華、李強祖、宋財華、吳雪松均補充承諾如下:

（1）承諾自身并確保本人控制（包括直接控制和間接控制，下文中“控制”

均指“直接控制和間接控制”）的企業不會從事與股份公司生產經營有相同或類

似業務的投資，今后不會新設或收購從事與股份公司有相同或類似業務的子公

司、分公司等經營性機構，不在中國境內或境外成立、經營、發展或協助成立、

經營、發展任何與股份公司業務直接或可能競爭的業務、企業、項目或其他任何

活動，以避免對股份公司的生產經營構成新的、可能的直接或間接的業務競爭。

（2）無論是由本人自身或本人控制的企業研究開發的、或從國外引進、或

與他人合作開發的與股份公司生產、經營有關的新技術、新產品，股份公司均有

優先受讓、生產的權利。

（3）本人或本人控制的企業如擬出售與股份公司生產、經營相關的任何其

14

他資產、業務或權益，股份公司均有優先購買的權利；本人承諾自身、并保證本

人控制的企業在出售或轉讓有關資產、業務或權益時給予股份公司的條件不遜于

向任何獨立第三方提供的條件。

（4）如股份公司進一步拓展其產品和業務范圍，本人承諾不控制（包括直

接控制和間接控制）與股份公司拓展后的產品或業務相競爭的企業；若出現可能

與股份公司拓展后的產品或業務產生競爭的情形，本人按包括但不限于以下方式

退出與股份公司的競爭：A確保本人控制的企業停止生產構成競爭或可能構成競

爭的產品；B確保本人控制的企業停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務；C

自身及本人控制的企業將相競爭的資產、業務或權益以合法方式置入股份公司；

D確保本人控制的企業將相競爭的業務轉讓給無關聯的第三方；E采取其他對維護

股份公司權益有利的行動以消除同業競爭。

（5）本人確認，盡力促使配偶、父母及配偶之父母、子女及子女之配偶、

子女配偶之父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶之兄弟姐妹遵守上述承諾。

3、國信弘信承諾其及其控制的企業不從事對發行人構成競爭或可能構成競

爭或潛在競爭的業務或活動。

截至 2011 年 6 月 30 日，上述全體承諾人嚴格信守承諾，未出現違反上述

承諾的情況。

（二）股份鎖定承諾

本次發行前股東所持股份的限售安排、股東對所持股份自愿鎖定的承諾：

公司控股股東三川集團和實際控制人李建林、李強祖承諾：自發行人股票上

市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發行人

公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購其直接或者間接持有的發行人

公開發行股票前已發行的股份。

除公司控股股東、實際控制人外的公司發起人股東童保華、羅安保、羅友正、

吳雪松、宋財華、孔華卿、朱偉、嚴國勇、黃承明、余曉慶承諾：自公司股票上

市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司股

份，也不由公司回購本人直接或間接持有的公司股份。

除公司發起人股東以外的其他股東劉贊、周松文、任愛云、蔡蘭儒、謝華、

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黃海魚、何玉梅、劉梅貴、郭學景承諾：自公司股票上市之日起十二個月內，不

轉讓或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回購本人持有的公司股

份。

公司股東國信弘盛投資有限公司與深圳市和泰成長創業投資有限責任公司

承諾：自對發行人增資的工商變更登記日（2009 年 6 月 30 日）起三十六個月

內不轉讓或者委托他人管理已直接或間接持有的股份，也不由發行人收購該部分

股份。

根據《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》，公

司**公開發行股票并在創業板上市后，國信弘盛持有公司的 130 萬股將轉持予

全國社會保障基金理事會，全國社會保障基金理事會將承繼國信弘盛的禁售期義

務，即自 2009 年 6 月 30 日起三十六個月內不轉讓或者委托他人管理已直接或間

接持有的股份，也不由發行人收購該部分股份。

公司董事、監事和高級管理人員李強祖、童保華、宋財華、吳雪松、羅安保、

羅友正、李桂英補充承諾：除上述鎖定期限制外，在任職期間每年轉讓的股份不

超過其直接或間接所持有公司股份總數的百分之二十五；離職后半年內，不轉讓

其所直接或間接所持的公司股份。

公司董事、監事和高級管理人員李強祖、童保華的關聯人員李建林、胡風云、

童英補充承諾：在其關聯人員李強祖、童保華任職期間每年轉讓的其間接持有的

公司股份不超過其間接所持有公司股份總數的百分之二十五；離職后半年內，不

轉讓其間接所持的公司股份。

截至 2011 年 6 月 30 日，上述全體承諾人嚴格信守承諾，未出現違反上述

承諾的情況。

（三）控股股東及實際控制人不占用發行人資金的承諾

三川集團承諾：截至承諾出具日不存在以任何方式（包括但不限于有償拆借、

無償拆借、要求股份公司為三川集團及三川集團控制公司開具沒有真實交易背景

的商業承兌匯票）占用發行人資金且未清償的情形；于承諾函出具之后不以任何

方式（包括但不限于有償拆借、無償拆借、要求股份公司為三川集團及三川集團

控制公司開具沒有真實交易背景的商業承兌匯票）占用股份公司資金。

李建林、李強祖共同承諾：截至承諾函出具日，承諾人李建林及李強祖均不

存在以任何方式（包括但不限于有償拆借、無償拆借）占用股份公司資金的情形；

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承諾于承諾函出具之日起不以任何方式（包括但不限于有償拆借、無償拆借）占

用股份公司資金；承諾確保利用對三川有限的控制地位，阻止三川有限以任何方

式（包括但不限于有償拆借、無償拆借、要求股份公司為三川有限及其關聯方開

具沒有真實交易背景的商業承兌匯票）占用股份公司資金。

截至 2011 年 6 月 30 日，上述全體承諾人嚴格信守承諾，未出現違反上述

承諾的情況。

（四）控股股東關于分紅建議的承諾

為了體現保護中小投資者的利益，本公司控股股東對于三川水表上市三年的

分紅建議作出承諾：“1、三川水表公開發行股票后三年，本集團每年均向三川水

表董事會或股東大會提交有關分紅的議案，提議現金分紅比例不低于當年實現可

分配利潤的 30%；2、本集團于三川水表股東大會審議分紅議案時投贊成票。”

2010年度利潤分配的董事會會議上提出2010年度分紅議案：以 2010年12月

31日總股本5， 200萬股為基數，按每10股派發現金紅利4.0元（含稅），合計派

發現金股利2080萬元（含稅）；同時，以資本公積金向全體股東每10 股轉增10

股，合計轉增股本5，200萬股。三川集團承諾在2010年度股東大會上對該分紅議

案投贊成票。

2011年4月19日，公司2009年度股東大會通過利潤分配方案，2011年4月29

日，完成利潤分配。

六、公司日常經營情況

保薦人通過查閱公司審計報告、查閱公司股東大會、董事會、監事會、總經

理辦公會等相關文件、和對相關人員訪談等方式對三川股份的經營環境、業務狀

況、財務狀況、研發狀況等經營情況進行了核查。經核查，2011年上半年度三川

股份經營狀況良好。

公司提出了全面進位趕超的經營目標，繼續堅持以市場為導向，以生產、開

發和市場營銷為依托，不斷提高產品產量、質量與市場競爭力，積極探索合作新

途徑，拓展發展空間，實現公司持續穩健發展。

報告期內公司在宏觀市場不利的環境下，克服勞動用工、材料價格上漲以及

限電等困難，公司產品產量、銷量持續增長。1-6 月實現銷售收入 1.98 億元，同

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比增長 43.94%；實現凈利潤 2，602.45 萬元，同比增長 32%。

七、公司為他人提供擔保等事項

保薦人通過和相關人員訪談、查閱公司審計報告、查閱公司股東大會、董事

會、監事會等相關文件，2011年上半年度，三川股份未發生為他人提供擔保事項。

八、公司的委托理財、委托貸款等事項

保薦人通過查閱公司審計報告、查閱公司股東大會、董事會、監事會、總經

理辦公會等相關文件進行核查。經核查，2011年上半年度，三川股份未發生委托

理財、委托貸款等事項。

九、公司的證券投資、套期保值業務事項

保薦人通過查閱公司審計報告、查閱公司股東大會、董事會、監事會、總經

理辦公會等相關文件進行核查。經核查，2011年上半年度，三川股份未發生證券

投資、套期保值業務等事項。

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【本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關于江西三川水表股份有限公司持續

督導期間跟蹤報告（2011年上半年度）》之簽字蓋章頁】

保薦代表人：、

張俊杰徐浪

國信證券股份有限公司